一、大壩安全鑒定和工程設(shè)計（一）安全鑒定工作存在缺陷。1．未進(jìn)行安全鑒定或先開工后再進(jìn)行安全鑒定，鑒定中有作假行為等。在未做安全鑒定的前提下直接進(jìn)行除險加固初步設(shè)計，使初步設(shè)計缺乏依據(jù)，所采取的除險加固措施，不能完全消除病險水庫存在的問題和安全隱患。2．安全鑒定中對除險加固的必要性未進(jìn)行充分論證。一些水庫防洪標(biāo)準(zhǔn)不夠、淤積嚴(yán)重、原設(shè)計功能基本喪失或被其他工程代替、病險嚴(yán)重，除險加固技術(shù)上不可行，經(jīng)濟(jì)上不合理，完全可以用降等報廢的辦法保證安全，但為了爭取中央資金，也作為病險加固項(xiàng)目上報，未對必要性進(jìn)行充分論證。3．投入經(jīng)費(fèi)少，工作周期短。由于資金緊張，無法開展必要的地質(zhì)勘探等技術(shù)工作。為了搶時間、趕進(jìn)度、早立項(xiàng)，安全鑒定工作周期短，使得評價承擔(dān)單位簡化一些必要的環(huán)節(jié)。4．基礎(chǔ)資料缺乏。部分項(xiàng)目無勘探實(shí)驗(yàn)資料、水文驗(yàn)證資料、工程原設(shè)計施工資料和運(yùn)行管理資料，也不做地質(zhì)勘探，不進(jìn)行大壩現(xiàn)狀檢查、檢測，安全鑒定依據(jù)不充分。5．分析論證和評價工作不深入，安全評價報告質(zhì)量差。特別是中小型水庫，安全鑒定技術(shù)分析方法和手段落后，對病因的分析過程簡單，論證缺乏針對性，編制的安全評價報告質(zhì)量較差；有的甚至基本無分析論證過程，只有三類壩的結(jié)論，安全鑒定工作流于形式。6．安全鑒定成果未經(jīng)水利部大壩安全管理中心核查。（二）個別項(xiàng)目前期工作審批立項(xiàng)程序不符合規(guī)定。按規(guī)定，總投資2億元以上（含2億元）或總庫容大于10億m3的險庫須編制可行性研究報告，再編制初步設(shè)計。但有的大型水庫除險加固工程未進(jìn)行可行性研究,直接編制初步設(shè)計。（三）初步設(shè)計深度不夠、設(shè)計質(zhì)量較差。1．地質(zhì)勘探工作達(dá)不到初步設(shè)計階段要求。部分水庫工程探孔太少或土工試驗(yàn)組數(shù)太少，使其成果的代表性不足。部分水庫分析成果資料不全或不符合常規(guī)，個別水庫的安全鑒定作了補(bǔ)充報告，補(bǔ)充了新的地勘資料，物理系數(shù)與當(dāng)時作初設(shè)時發(fā)生了變化，初設(shè)卻沒有及時調(diào)整，因此不能保證加固方案的可靠性。2．工程水文資料不夠充分。部分項(xiàng)目依據(jù)的水文系列不夠長，代表性不足，直接影響水庫加固規(guī)模和標(biāo)準(zhǔn)。一些庫區(qū)水文站實(shí)測水文資料過短，也沒有收集分析周圍相關(guān)地區(qū)的實(shí)測資料，分析計算出來的設(shè)計洪水標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)際出入較大。3．初設(shè)報告缺乏必要的加固方案比較，選定的加固方案不合理。4．技術(shù)方案不可行5．施工方法、工藝選擇以及工期安排不當(dāng)6．故意擴(kuò)大工程規(guī)模，造成投資增加部分項(xiàng)目為了多爭取中央補(bǔ)助資金，減輕地方配套資金壓力，故意擴(kuò)大工程規(guī)模，主要是采取在工程量上打“埋伏”的方式，造成工程總投資增加。7．概算編制不合理一是定額的選擇和取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的不同。編制概算的定額依據(jù)、編制辦法和取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)各不相同，有的采用水利部定額，但更多的是采用本省定額。二是初設(shè)完成時間較早，投資變化較大。（四）個別項(xiàng)目設(shè)計單位資質(zhì)不夠或單項(xiàng)工程的設(shè)計單位無資質(zhì)。（五）個別流域機(jī)構(gòu)初步設(shè)計復(fù)核工作不夠嚴(yán)格個別流域機(jī)構(gòu)在初步設(shè)計復(fù)核工作過程中，現(xiàn)場勘查工作不夠深入，造成復(fù)核除險加固技術(shù)方案時缺乏針對性；對工程概算的審查、復(fù)核不嚴(yán)格，造成工程投資缺乏經(jīng)濟(jì)合理性；對工程超標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)、新增建設(shè)內(nèi)容及經(jīng)營性項(xiàng)目把關(guān)不嚴(yán)等。（六）重大設(shè)計變更不履行報批手續(xù)。在除險加固實(shí)施過程中，設(shè)計方案發(fā)生重大變化，大幅度調(diào)整建設(shè)規(guī)模，調(diào)整建設(shè)項(xiàng)目等，但建設(shè)單位不按規(guī)定履行報批程序。二、建設(shè)管理方面（一）項(xiàng)目法人責(zé)任制不落實(shí)。1．項(xiàng)目法人責(zé)任單位虛化或責(zé)任主體不明確。繼續(xù)沿用加固工程指揮部模式或成立領(lǐng)

鑒于復(fù)合土工膜部分現(xiàn)場觀測成果合成材料在工程應(yīng)用中具有一定的抗老化能力，故有些國家的某些文件中對其使用年限作了較為寬限的規(guī)定，如前蘇聯(lián)BCH07-74《土石壩應(yīng)用聚乙烯防滲結(jié)構(gòu)須知》中規(guī)定，聚乙烯土工膜可用于使用年限不超過50年的建筑物。奧地利林茨公司發(fā)表的“聚丙烯復(fù)合土工膜土工合成材料的長期性狀”一文中的結(jié)論寫道：“對聚丙烯的15年以上的現(xiàn)場應(yīng)用經(jīng)驗(yàn)表明，它們的化學(xué)和生物穩(wěn)定性高；織物的最大損壞是在施工中；鋪設(shè)以后沒有大變化；……可預(yù)期超過100年的穩(wěn)定性。

導(dǎo)小組的方式組織實(shí)施，無專職機(jī)構(gòu)和人員，項(xiàng)目法人責(zé)任制無從落實(shí)；或是既有指揮部或領(lǐng)導(dǎo)小組，由指定水庫管理單位實(shí)施，但不明確權(quán)責(zé)和分工，遇事互相扯皮推諉。2．機(jī)構(gòu)不健全，人員不落實(shí)，管理制度缺失或執(zhí)行不力，項(xiàng)目法人責(zé)任制難以落實(shí)。長期不明確項(xiàng)目法人單位的法定代表人和主要技術(shù)負(fù)責(zé)人，項(xiàng)目法人單位的人員數(shù)量、專業(yè)結(jié)構(gòu)和素質(zhì)與承擔(dān)工程項(xiàng)目的等級、重要性和技術(shù)復(fù)雜程度不相適應(yīng)等。3．對工程的質(zhì)量、進(jìn)度、資金使用未進(jìn)行有效地控制和管理，履行職責(zé)不到位，致使除險加固工程項(xiàng)目存在許多問題。（二）未嚴(yán)格執(zhí)行招標(biāo)投標(biāo)的有關(guān)規(guī)定。1．招標(biāo)方式不合法。未經(jīng)批準(zhǔn)擅自采取邀請招標(biāo)或者議標(biāo)的辦法確定施工隊(duì)伍，部分項(xiàng)目存在規(guī)避招標(biāo)的現(xiàn)象，有的甚至采取自營方式施工。2．招標(biāo)文件編制不合法。招標(biāo)文件中沒有工程量清單、技術(shù)條款、設(shè)計圖紙、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法及必要的商務(wù)條款，合同文本也沒有全部采用部辦示范合同文本，僅為合同協(xié)議書，無保函文件。3．招標(biāo)程序及有關(guān)評標(biāo)活動不合法。邀請或競爭招標(biāo)的投標(biāo)人不符合法定數(shù)量；公告的發(fā)布和評標(biāo)委員會組建不符合有關(guān)規(guī)定；招標(biāo)或動中有關(guān)程序的時限不符合法定要求；開標(biāo)后臨時確定評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法，采取措施排除潛在中標(biāo)人，降低投標(biāo)競爭性。等等。不少項(xiàng)目名為招標(biāo)，實(shí)為制定操作。4．投標(biāo)人或中標(biāo)人資質(zhì)不滿足要求；工程施工中部分中標(biāo)單位存在借殼掛靠、轉(zhuǎn)包或違法分包等問題。（三）建設(shè)監(jiān)理制落實(shí)不到位。1．監(jiān)理單位資質(zhì)不夠。2．現(xiàn)場人員數(shù)量、專業(yè)結(jié)構(gòu)和基本素質(zhì)，不滿足工程建設(shè)監(jiān)理工作需要。監(jiān)理單位派駐現(xiàn)場的監(jiān)理人員持證率低，一般情況下，有20%的人員不具有監(jiān)理資格，部分監(jiān)理單位最高有80%的人員無證上崗；監(jiān)理單位臨時聘請的現(xiàn)場工作人員，既不具備監(jiān)理資格，又沒有任何專業(yè)技能。3．監(jiān)理工作不規(guī)范、不認(rèn)真履行職責(zé)，監(jiān)理控制不力，不能發(fā)揮相應(yīng)的現(xiàn)場控制與管理作用。不按要求派駐現(xiàn)場監(jiān)理機(jī)構(gòu)；總監(jiān)理工程師不駐工地，由其他監(jiān)理人員代行總監(jiān)職責(zé)。不按規(guī)定編制監(jiān)理實(shí)施細(xì)則或編制的實(shí)施細(xì)則過于簡單，不具備可操作性。質(zhì)量控制不力，不按要求認(rèn)真履行旁站監(jiān)控、工程質(zhì)量平行抽檢等職責(zé)，不認(rèn)真填寫監(jiān)理日志，監(jiān)理資料失真。甚至有的還伙同施工單位或項(xiàng)目法人共同弄虛作假，套取建設(shè)資金。（四）合同管理部規(guī)范，不嚴(yán)格實(shí)行合同管理。1．編制不規(guī)范、內(nèi)容不全。合同無工程建設(shè)內(nèi)容、范圍和規(guī)模，無技術(shù)條款、履約保函等要件，僅列合同價或單價。2．鑒定不規(guī)范。合同簽訂單位與具體實(shí)施單位不一致，合同簽訂人既不是法人代表，又沒有授權(quán)委托。部分建設(shè)項(xiàng)目合同，無承包方法定代表人或授權(quán)委托人簽字。協(xié)議書上的合同價不是中標(biāo)價，總價涂改也未蓋公章。3．執(zhí)行不嚴(yán)。合同雙方不認(rèn)真履行約定的相關(guān)義務(wù)，超合同或合同外使用建設(shè)資金的問題比較普遍三、計劃下達(dá)與執(zhí)行方面（一）配套資金計劃落實(shí)不到位，少數(shù)省級計劃、水利主管部門擅自越權(quán)調(diào)整配套資金計劃。（二）工程進(jìn)度緩慢，建設(shè)工期嚴(yán)重滯后。四、 資金使用及管理方面（一）概算外或超概算使用建設(shè)資金。（二）將國債資金用于非主體工程建設(shè)。主要用于支付設(shè)計費(fèi)、監(jiān)理費(fèi)、租車費(fèi)、租房費(fèi)、咨詢費(fèi)等費(fèi)用。（三）擠占、挪用建設(shè)資金。（四）財務(wù)基礎(chǔ)工作薄弱，會計核算和工程價款結(jié)算不規(guī)范，現(xiàn)金使用管理混亂。主要表現(xiàn)為財會機(jī)構(gòu)不健全，財務(wù)人員素質(zhì)低、管理制度不完備、核算程序不規(guī)范、工程價款結(jié)算不規(guī)范、大額使用現(xiàn)金和白條抵庫等問題。（五）地方配套資金到位率低。五、工程質(zhì)量方面 （一）工程病險未徹底消除，存在安全隱患。1．未按設(shè)計要求完成主體工程建設(shè)，特別是大壩防滲補(bǔ)強(qiáng)灌漿、防滲墻、壩體和泄洪設(shè)施加固施工不按設(shè)計要求完成。2．部分工程施工質(zhì)量差。一是施工單位使用的建筑材料不合格，二是工程施工質(zhì)量不滿足規(guī)程規(guī)范要求。（二）除險加固項(xiàng)目存在防汛安全隱患。一是工程主要項(xiàng)目未完成投入運(yùn)行，二是項(xiàng)目跨汛期施工，未制定度汛應(yīng)急方案，工程度汛存在安全隱患。（三）參建單位質(zhì)量管理責(zé)任意識差，質(zhì)量管理體系不健全，質(zhì)量管理工作不到位、工程質(zhì)量難以保證。項(xiàng)目法人將工程發(fā)包給不具備資質(zhì)等級的施工單位施工，對工程轉(zhuǎn)包或違法分包問題不及時制止；不督促監(jiān)理單位認(rèn)真履行監(jiān)理職責(zé)；不按規(guī)定組織有關(guān)單位對工程及時進(jìn)行驗(yàn)收等。勘察設(shè)計單位未履行職責(zé)，不按規(guī)定派駐設(shè)計代表常駐工地；未參加重要隱蔽工程驗(yàn)收；對重大設(shè)計變更問題不及時提出處理意見等。監(jiān)理單位不按規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行平行檢測和旁站監(jiān)理；對完成工程量和工程價款結(jié)算未履行簽證手續(xù)；質(zhì)量評定復(fù)核流于形式；對工程質(zhì)量未能適時有效控制；對重要隱蔽工程不及時組織驗(yàn)收等。施工單位違法轉(zhuǎn)包，以保代管；施工組織管理和質(zhì)量控制不力；不按照設(shè)計要求組織施工；質(zhì)量意識差，三檢制不落實(shí)，不按要求進(jìn)行質(zhì)量控制檢測；不進(jìn)行質(zhì)量評定或評定結(jié)果失真；施工以次充好、偷工減料等。（四）政府質(zhì)量監(jiān)督工作不到位。部分地方水行政主管部門不按規(guī)定對工程建設(shè)實(shí)施政府質(zhì)量監(jiān)督。已開展政府質(zhì)量監(jiān)督的項(xiàng)目，政府質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)不認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)，工作流于形式，監(jiān)管工作不力。